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Responsabilidad |
Autorización / Inscripción |
Organismo supervisor |
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Ámbito federal (Suiza) |
Autorización como intermediario financiero conforme a la Ley contra el Blanqueo de Capitales (AMLA) |
FINMA – Autoridad Suiza de Supervisión del Mercado Financiero, Berna |
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Cumplimiento de AML |
Afiliación a una organización autorreguladora (SRO) reconocida para cumplir las obligaciones AMLA |
SRO reconocida por FINMA |
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Actividad bancaria |
Licencia bancaria para captar depósitos y custodiar fondos de clientes |
FINMA – Supervisión bancaria, Berna |
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Valores y derivados |
Autorización como intermediario de valores o como plataforma de negociación |
FINMA – Supervisión de mercados, Berna |
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Servicios financieros (FinSA / FinIA) |
Autorización conforme a la Ley de Servicios Financieros (FinSA) y la Ley de Instituciones Financieras (FinIA) para asesoramiento de inversión y gestión patrimonial |
FINMA, Berna |
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Bolsas y plataformas de negociación |
Inscripción como centro de negociación organizado |
SIX Swiss Exchange Regulation, Zúrich (bajo la supervisión de FINMA) |
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Exigencias cantonales |
Inscripción en el registro mercantil y registro fiscal en los cantones correspondientes |
Oficinas locales del registro mercantil cantonal |
🤖 Quiénes somos
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